2023年券商合规统计！（01.01-02.12）

券商合规榜单（2023.01.01-2023.02.12）

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帮助券商人士提高合规管理水平，券业行家独家梳理了自2023年开年至2023年2月12日，来自证监会、中证协和交易所等监管机构公布的涉及券商及从业人员的罚单信息。

监管罚单

网信证券（10）

【高管】因网信证券董事会对债券交易业务、财务核算、资产管理等业务合规管理失职；风控指标违规，且已危害公司稳定运行，辽宁证监局认定时任董事长刘平为不适当人选，期限15年。

【高管】因网信证券债券交易业务、财务核算、资产管理等业务合规管理违规；风控指标违规，且已危害公司稳定运行。辽宁证监局认定时任公司总经理王媖为不适当人选，期限15年。

【债券交易】因网信证券债券交易业务重大合规风控风险，债券交易合规制度不健全，通过“抽屉协议”开展债券交易，为他人参与债券交易提供便利，规避内控与监管。辽宁证监局认定时任固定收益部业务三部负责人卢玉红为不适当人选，期限15年。

【债券交易】因网信证券债券交易业务重大合规风控风险，债券交易合规制度不健全，通过“抽屉协议”开展债券交易，为他人参与债券交易提供便利，规避内控与监管。辽宁证监局认定时任固定收益部业务二部负责人段崴为不适当人选，期限15年。

【债券交易】因网信证券债券交易业务重大合规风控风险，债券交易合规制度不健全，通过“抽屉协议”开展债券交易，为他人参与债券交易提供便利，规避内控与监管。辽宁证监局认定时任固定收益部业务负责人徐军为不适当人选，期限15年。

【债券交易】因网信证券买断式回购交易业务财务处理违规，辽宁证监局认定时任计划财务部负责人艾中华为不适当人选，期限15年。

【高管】因网信证券财务核算工作合规管理责任落实不到位，合规管理程序不完善。辽宁证监局认定时任具体分管财务工作的副总经理张家军为不适当人选，期限10年。

【高管】因网信证券债券交易业务存在重大合规风险，造成重大损失，危及公司安全稳定。辽宁证监局认定时任公司分管债券交易业务副总经理贾向安为不适当人选，期限10年。

【高管】因担任网信证券合规总监期间失职且未上报监管，辽宁证监局认定时任合规总监张松启为不适当人选，期限10年。

【资管】因网信证券对投资标的真实性核查不足，尽职调查缺失；信息披露不及时。辽宁证监局认定时任资产管理部负责人李亚平为不适当人选，期限5年。

国融证券（3）

【投行】因公司债券业务未勤勉尽责，内蒙古证监局对国融证券采取责令改正的监管措施。

【投行】时任分管债券业务副总裁杨亮，对国融证券公司债券业务相关违规行为负有管理责任，内蒙古证监局对杨亮采取出具警示函的监管措施。

【投行】因推荐挂牌宏马物流，在尽职调查过程中未勤勉尽责、认真履行审慎核查义务，江苏证监局对国融证券及张志敏采取出具警示函的监管措施。

申万宏源证券（3）

【经纪】因在申万宏源证券南昌县澄湖北大道营业部任经纪人期间违规操作客户证券账户，江西证监局对黄霞采取出具警示函的措施。

【经纪】因原经纪人黄霞违规操作客户证券账户，江西证监局对申万宏源证券南昌县澄湖北大道营业部采取出具警示函的监管措施。

【投行】因信息披露违规，北交所对申万宏源保荐代表人采取约见谈话的监管措施。

长江证券（2）

【经纪】因在长江证券武汉和平大道营业部从业期间委托他人从事客户招揽活动，“无证”提供投资建议，湖北证监局对钱亮采取出具警示函措施。

【经纪】因“无证”从事期货IB业务，基金销售业务，提供期货投资咨询建议，湖北证监局对长江证券当阳子龙路营业部及时任营业部负责人田浩、员工彭涛采取出具警示函的监管措施。

【投行】因担任广东嘉元科技股份有限公司可转债项目持续督导机构未勤勉尽责，上海证券交易所对时任保荐机构长江证券承销保荐有限公司、时任持续督导保荐代表人韩松、梁彬圣予以监管警示。

民生证券（2）

【投行】因债券承销尽职调查未勤勉尽责，债券受托管理未及时报告，上海证监局对民生证券采取出具警示函的监管措施。

【投行】因担任深圳市穗晶光电股份有限公司首发上市项目保荐人未勤勉尽责；上交所对民生证券及保荐代表人严智、王虎采取书面警示的自律监管措施。

华泰联合证券（1）

【投行】担任浩欧博持续督导工作未勤勉尽责，江苏证监局对华泰联合证券及保荐代表人孙圣虎、董雪松采取出具警示函的监管措施。

万和证券（1）

【投行】因担任深圳市赛为智能股份有限公司非公开发行股票保荐业务未勤勉尽责，深圳证监局对万和证券及保荐代表人杜承彪、周耿明予以监管警示。

中信证券（1）

【投行】因保荐深圳华大智造科创板IPO项目中未勤勉尽责，上交所对中信证券保荐代表人肖少春、路明予以监管警示。

万和证券（1）

【投行】因担任北京生泰尔科技股份有限公司首发上市保荐代表人未勤勉尽责，上交所对中信建投保荐代表人隋玉瑶、潘可采取书面警示的监管措施。

华金证券（1）

【投行】因债券承销尽职调查未勤勉尽责，债券发行核查不符规定，上海证监局对华金证券采取出具警示函的监管措施。

联储证券（1）

【投行】作为21明升01、21明升02、21蓝创01、21蓝创02公司债券的主承销商内控违规，上交所对联储证券采取暂不受理公司债券相关申请材料2个月的监管措施。

大同证券（1）

【投行】主办券商未勤勉尽责，股转公司对大通证券采取要求提交书面承诺的监管措施。

东亚前海证券（1）

【投行】因担任主承销商承销违规，北交所对东亚前海证券采取要求提交书面承诺的监管措施。

国信证券（1）

【投行】因担任主承销商承销违规，北交所对国信证券采取口头警示的监管措施。

东莞证券（1）

【投行】因担任主承销商交易违规，北交所对东莞证券采取要求提交书面承诺的监管措施。

东吴证券（1）

【投行】因信息披露违规，北交所对东吴证券保荐代表人采取口头警示的监管措施。

东北证券（1）

【投行】因信息披露违规，北交所对东北证券保荐代表人采取口头警示的监管措施。

太平洋证券（1）

【资管】因违规新增“太平洋证券宁静126号定向资产管理计划”规模，云南证监局对太平洋证券采取暂停资产管理产品备案3个月，责令处分相关责任人员的监管措施。

国海证券（1）

【经纪】因国海证券桂林辅星路营业部任负责人期间，借用他人名义持有、买卖股票，广西证监局对齐卫采取出具警示函措施。

证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法

合规风险，是指因证券基金经营机构或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律法规和准则而使证券基金经营机构被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、出现财产损失或商业信誉损失的风险。

免责声明：本文仅供信息分享，不构成对任何人的任何投资建议。投资者据此操作，风险自担。

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